5月，在许多领域的安全法规局对安全部门和相关从业人员罚款，涵盖了许多方面，例如“无牌工作”，非法收入承诺和客户运营。一系列案件暴露了深深的问题，例如对某些安全公司的依从性宽松，对实用性和缺乏自律机制的政策感到不良。经纪业务（也称为商业贸易安全机构）是与资本市场和投资者建立联系的主要链接，并在整个客户访问链中运行，实施交易，清洁和改建，也是参与安全市场的投资者的重要渠道。尽管市场贸易活动ng a-share已大大增加，但经纪人的业务收入已大大增加。由于“ KPI”评估压力，一些从业者准备打破遵守底线以追求短期PE富有性能，以迅速扩大客户。同时，一些安全部门具有明显的合规性管理漏洞和内部控制机制，这些机制未能有效地管理和收紧业务发展，进一步加剧了合规风险。五月的认为，在一系列非法做法背后是一些安全公司和从业者“专注于绩效和忽视合规性”的情绪。在行业朝着高质量发展迈进的关键时期，安全公司必须重建“合规性第一”逻辑的逻辑，将NG置于稳定的控制绩效竞争的风险基础，并使用“伴随”业务发展的管理。首先，加强合规性管理并升级从“正式合规性”到“强风险控制”。我们可以使用该技术来增强该过程的漏洞并提高合规效率。例如，在开设和交易帐户的过程中，AI sy部署茎以监视异常操作，并在整个过程中保持业务的痕迹。从对帐户开放信息的分析到随后的交易，确保对每个步骤进行监控，增强对控制的强烈控制，避免“广泛”客户获得，并保护投资者的权利和利益。 Broverage的业务是安全公司的主要业务之一，其特征是很大一部分业务收入和大量从业人员，从而更容易暴露合规性问题。在此阶段，合规性和风险控制已成为安全公司主要竞争的组成部分。最近，证券经纪业务经常被罚款，宣布某些安全公司的管理管理是一种形式，培训师的培训和管理不合适。安全公司应作为警告这样做并专注于提高整个业务链的符合。其次，优化评估系统并打破绩效和合规性之间的简单密封。不同安全公司的增长洛夫分支机构的业务业务也有所增加。为了完成绩效指标，一些从业者渴望扩大客户并将合规性视为可以节省的“成本负担”，然后他们会毫不犹豫地打破合规性的底线。从这个角度来看，安全公司可以划分和完善评估指标。特别是，可以适当地减少业务前员工销售指标的重量，并且可以添加包括客户投诉率和适当匹配准确率在内的合规质量测试，以指导从业人员注意合规技能。实际上，在2024年10月，监管当局向安全公司发出了通知，安全公司需要o有效地加强了内部管理，并且实践的绩效评估不应直接归因于开设的新帐户数量和客户交易的数量。第三，安全公司必须履行中介机构的责任，并全面提高其技能的质量。五月业务经纪经纪公司遇到了许多问题，监管机构肯定受到了惩罚，这表明监管当局决定维持市场合规性和保护投资者，并鼓励安全公司提高其职业质量。非法培训不仅会损害安全行业的声誉，而且会破坏默卡德竞争者的公平氛围。作为资本市场中重要的机构调解人，安全公司应加强其责任，专注于基本职责和业务，并继续改善E他们的技能质量。到目前为止，随着安全公司的业务结构变得复杂，投资和交易工具的类型正在上升，风险控制的困难也在增加。风险管理能力和依从性管理的有效性将是影响业务安全和规模扩展的扩展的主要因素，并且它也与安全公司的长期可持续发展有关。安全公司应该清楚地表明，在改善业务的过程中，坚持依从性从来都不是“选择和回答您的问题”，但是“应该回答”以进行质量开发。 （负责编辑：Wu Xiaojuan）